渤海證券股份有限公司前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。于2001年6月8日正式開業(yè)。

公司名稱渤海證券股份有限公司 總部地點 天津 成立時間 2001年6月8日 經營范圍證券 注冊資本 4,037,194,486元

目錄

1 公司簡介

2 經營范圍

3 服務宗旨

4 前十股東

5 組織機構

6 高管介紹

7 人才結構

8 業(yè)務介紹

公司簡介編輯

渤海證券股份有限公司是唯一一家注冊在天津濱海新區(qū)的綜合類證券公司。前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、天津市國際信托投資公司、天津信托投資公司、天津北方國際信托投資公司、天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的基礎上，吸收國內多家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。于2001年6月8日正式開業(yè)。

2007年8月，經中國證券業(yè)協會評審，公司獲得規(guī)范類券商資格。2008年5月，經中國證監(jiān)會核準，公司改制為股份有限公司，2013年的券商分類監(jiān)管年度評級中，公司獲得B類BBB級。公司實際控制人為天津泰達投資控股有限公司，股東25家。注冊資本為4,037,194,486元。

公司總部座落于天津，設有上海分公司和北京辦事處。截至2013年12月31日，公司在全國重要省市和地區(qū)共有48個證券營業(yè)部。

經營范圍編輯

證券經紀、證券投資咨詢；

與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；

證券承銷與保薦；

證券自營；

證券資產管理；

證券投資基金代銷；

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務；

融資融券業(yè)務；

代銷金融產品業(yè)務；

中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務（以上范圍國家有專營專項規(guī)定的按規(guī)定辦理）。

服務宗旨編輯

公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上、服務領先”的基本原則，在團結高效的經營團隊帶領下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經營、嚴格控制各類風險、大力拓展各項業(yè)務、為客戶提供專業(yè)化的金融服務。公司努力把握中央關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇，立足天津,面向全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經營業(yè)績回報股東、回報社會。

前十股東編輯

序號 股東名稱 持股比例

1、天津市泰達國際控股（集團）有限公司 50.91%

2、天津泰達股份有限公司 27.04%

3、天津環(huán)球磁卡集團有限公司 4.49%

4、天津市津能投資公司 1.98%

5、天津市寧發(fā)集團有限公司 1.81%

6、天津金耀集團有限公司 1.80%

7、天津市萬順置業(yè)有限公司 1.80%

8、天津國際投資有限公司 1.72%

9、天津勸業(yè)華聯集團有限公司 1.44%

10、天津市建亨投資發(fā)展有限公司 1.17%

組織機構編輯

組織機構

 

高管介紹編輯

杜慶平 董事長

1955年8月出生，大本學歷，碩士學位，高級經濟師。1975年在中國化工進出口公司天津分公司任業(yè)務員。1983年進入天津國際信托投資公司，先后擔任業(yè)務員、項目經理、業(yè)務部副經理、辦公室主任、技術引進部經理，國際金融部經理、副總經理等職。2003年天津市國際信托投資公司整建制轉為天津國際投資有限公司，杜慶平任總經理兼黨委副書記。2009年12月，經組織調動，任渤海證券股份有限公司黨委書記、董事。2011年1月，任公司董事長。

王春峰 總裁

1966年出生，中共黨員，管理科學與工程學博士，教授，兼任天津大學金融工程學博士生導師。歷任渤海證券有限責任公司副總裁、天津市發(fā)展計劃委員會副主任、渤海證券有限責任公司(后改制為股份有限公司)總裁�，F任公司總裁、法定代表人。

杜志強 監(jiān)事長

1955年出生，大學本科。曾先后擔任天津證券副總經理、渤海證券總裁助理，副總裁。證券從業(yè)20余年，積累了豐富經驗和專業(yè)知識。2001年在渤海證券先后分管上海總部、稽核監(jiān)察、經紀業(yè)務和信息技術工作。在任期間，公司經紀業(yè)務穩(wěn)定發(fā)展，一直是公司收入、利潤的主要來源。堅決進行經營機制改革，穩(wěn)步深入地推進經紀人團隊建設，大力開展基金代理銷售業(yè)務，改善和提升客戶服務工作，完成異地網點布局調整等等。2007年三年來經紀業(yè)務市場占有率逐年攀升。2010年10月轉任公司黨委副書記兼紀委書記，2011年3月任公司監(jiān)事會主席。

周 立 副總裁（兼）董事會秘書

1964年出生，碩士研究生。曾任中國科學院山西煤化所助理研究員；中國外運連云港公司干部；天津開發(fā)區(qū)工業(yè)投資公司投資部副部長；天津泰達集團公司投資開發(fā)部部長；天津泰達股份有限公司執(zhí)行董事、總經理；天津泰達集團公司副總經理。自2007年2月開始出任渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司）董事；2009年12月，任公司董事會秘書。2010年11月1日，任公司副總裁。

李喚工 副總裁

1968年10月出生，碩士研究生，曾在天津市人民政府研究室、辦公廳任主任科員。2001年進入渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司），歷任董事會辦公室副主任、主任；2005年任營銷中心總經理；2007年任總裁助理。2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

艾獻軍 副總裁

1968年8月出生，博士研究生。1990年7月在天津開發(fā)區(qū)利科公司擔任部門主管，1994年進入上海萬國證券公司天津證券營業(yè)部擔任資金部經理；1996年任南方證券有限公司天津分公司經理；2001年至今在渤海證券有限責任公司（后改制為股份有限公司），歷任投資銀行部總經理、總裁助理，2011年1月，董事會聘任為公司副總裁。

黃繩宇 財務總監(jiān)

男，1957年3月出生，中共黨員，大學。歷任天津證券有限責任公司上海營業(yè)部副總經理、天津證券公司財務總部總經理、付總會計師、總經理助理，渤海證券有限責任公司(后改制為股份有限公司)財務總部總經理、財務總監(jiān)。

徐海軍 合規(guī)總監(jiān)

男，1973年9月出生，中共黨員，碩士學位，企業(yè)法律顧問、律師。歷任南方證券天津分公司法律部副經理、渤海有限責任公司(后改制為股份有限公司)總裁辦副主任兼法律部經理、北京總部總經理、合規(guī)總監(jiān)。

人才結構編輯

公司人力資源情況（截止2010年年底）

截止2010年12月31日，公司在崗員工1617人。公司本部（含駐外總部）545人，營業(yè)部1072人，平均年齡34歲。按業(yè)務、學歷和專業(yè)情況分布如下

序號

類別

細分類別

員工人數（人）

所占比例

1

業(yè)務構成

經紀業(yè)務人員

1133

70.07%

投行人員

65

4.02%

證券投資人員

62

3.83%

研究人員

42

2.6%

信息技術人員

112

6.93%

財務人員

120

7.42%

風控稽核人員

31

1.92%

行政人員

52

3.21%

2

學歷構成

博士研究生

22

1.36%

碩士研究生

170

10.51%

本科

885

54.73%

大專及以下

540

33.4%

3

專業(yè)構成

金融、經濟、管理、財會

1229

76.00%

計算機

162

10.02%

法律

48

2.97%

其他

178

11.01%

業(yè)務介紹編輯

經紀業(yè)務

渤海證券經紀業(yè)務起步較早，基礎雄厚，到目前為止共有48家證券營業(yè)部分布于天津、上海、北京、廣州、深圳、鄭州、西安、太原、蘇州、濟南、重慶、沈陽、福州、汕頭、煙臺等經濟發(fā)達的地區(qū)。各營業(yè)部均已開通滬、深證券交易所A股、B股、基金、債券以及其他有價證券的代理買賣業(yè)務，為客戶提供交易卡自助、熱鍵自助、電話自助、遠程自助、網上自助等多種委托方式。

投資銀行業(yè)務

投資銀行業(yè)務為渤海證券的核心業(yè)務之一。

渤海證券投資銀行業(yè)務主要包括：

● 擔任股份有限公司首次公開發(fā)行、上市公司發(fā)行新股的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任上市公司發(fā)行可轉換公司債券的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任企業(yè)債券發(fā)行的主承銷商及上市推薦人。

● 擔任企業(yè)改制重組、規(guī)范運作、收購兼并、資本運作等工作的財務顧問。

● 擔任上市公司股權分置改革工作的保薦機構。

公司作為保薦人、主承銷商、上市推薦人、分銷商完成了幾十家公司的股票發(fā)行與承銷、上市推薦和債券的發(fā)行工作，完成了幾十家企業(yè)的財務顧問工作。

固定收益業(yè)務

渤海證券成立以來，一直對債券市場高度重視，專門設立了固定收益總部負責債券的一級市場和二級市場業(yè)務，下設承銷部、投資部、研究部和綜合部四個分部門。

固定收益總部從成立伊始就遵循“高起點、高標準”的指導方針，依照健全性、獨立性、相互制約、防火墻和成本效益原則，制訂了一整套債券業(yè)務規(guī)章制度；根據部門自身的經營特點設立了順序遞進、權責統一、嚴密有效的三道監(jiān)控防線，建立了嚴密有效的風險管理系統，通過嚴密的風險管理及時發(fā)現內部控制的弱點，堵塞漏洞，消除隱患，在保證資產安全的前提下實現利潤最大化。

我公司初步建立了以天津為根據地，通過在北京、上海、深圳、廣州、蘇州、西安、鄭州、太原、福州、重慶、濟南等地網點輻射的一套債券營銷網絡和體系，形成了與我公司保持長期合作關系的客戶群體。幾年來，公司不僅累計承銷國債近百億元，還積極介入企業(yè)債券市場，不僅順利完成了神華集團、廣東核電、鐵道部、河南高速、首旅集團、中信國安、兗礦集團、上海城投、武漢城投、北京地鐵、首都機場等企業(yè)債券的副主承銷及分銷工作，還作為主承銷商成功發(fā)行了15億元天津泰達企業(yè)債券。在完成承銷業(yè)務的同時，公司立足證券市場的低風險投資品種，在國債、企業(yè)債券、短期融資券、可轉換債券、國債衍生品種及資金市場套利等領域取得了良好的成績，自2001年公司成立以來，債券自營業(yè)務連續(xù)盈利，幾年來國債現貨及回購交易量均名列前茅。

風險控制業(yè)務

公司風險控制體系建立的依據是《證券公司內部控制指引》和國家有關法律和法規(guī)。公司建立了涵蓋各項業(yè)務、全公司范圍的風險管理系統，健全了風險預警與評估處理機制，開發(fā)和運用風險量化評估方法和模型，制定了識別、計量、監(jiān)測和管理風險的制度、程序和方法；創(chuàng)設了風險控制考核評價體系，堅持動態(tài)、實時風險監(jiān)管模式，對各類風險進行了全面而持續(xù)的監(jiān)控，實現業(yè)務的風險預警和評估。營造了嚴謹守法、合規(guī)經營的風險管理文化。

泰達股份（000652）公告，公司擬按現有持股比例認購渤海證券的增發(fā)股份，并認購其他股東放棄的增資份額。公司按現有持股比例認購渤海證券的增資份額需增資4.06億元，根據渤海證券征詢股東認購意向的結果測算，提請董事會在4.5億元的額度內，授權公司管理層全權辦理增資事宜。

渤海證券此次增資若能完成，預計公司所持其股權比例將不高于27.74%且不低于27.04%。

根據公告，渤海證券根據經營發(fā)展的需要，擬進行新一輪增資擴股工作，擬以1.5元/股向現有股東增發(fā)10億股。泰達股份持有渤海證券27.04%的股權。2010年，渤海證券實現凈利潤3.37億元，公司從渤海證券獲得的投資收益為9073.53萬元，占公司凈利潤的31.68%。

公司同時公告，根據公司發(fā)展戰(zhàn)略的需要，為集中精力做大區(qū)域開發(fā)和金融股權投資產業(yè)，公司擬以3.15億元的價格，將全資子公司天津泰達園林建設有限公司100%的股權出售給實際控制人天津泰達投資控股有限公司，此次交易若能完成，公司將不再持有泰達園林股權。

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